ปรับสถาบันการเงินในสหรัฐ ให้สัญญาออกบทวิเคราะห์ดีแลกรับงาน IPO
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐอเมริกา (Financial Industry Regulatory Authority: FINRA) ได้ปรับเงินสถาบันการเงิน 10 แห่ง รวมกัน 43.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ประมาณ 1.4 พันล้านบาท) เนื่องจากสถาบันการเงินเหล่านี้ ได้ให้ฝ่ายวิเคราะห์วิจัยตราสารทุนของตัวเอง เข้าร่วมในการเสนองานเพื่อรับเป็นผู้จัดจำหน่ายหุ้น (underwriter) ให้กับบริษัทของเล่น Toy "R" Us
FINRA ระบุว่า Toy "R" Us ได้ขอให้สถาบันการเงิน 10 แห่งนี้ เข้าร่วมเสนองานในการออกขายหุ้นของ Toy "R" Us โดยที่ให้ฝ่ายวิเคราะห์วิจัยตราสารทุน มานำเสนอมุมของนักวิเคราะห์ด้วย ซึ่ง Toy "R" Us ได้แสดงออกว่า มุมมองของฝ่ายวิเคราะห์เป็นปัจจัยสำคัญในการตัดสินใจ ซึ่งสถาบันการเงินแต่ละแห่งก็ได้มีการสื่อสารกับบริษัทว่า จะออกผลวิเคราะห์ในทางที่เป็นคุณกับ Toy "R" Us แลกกับการได้รับงานในการเสนอขายหุ้น
การสัญญาว่าจะออกบทวิเคราะห์ในทางที่เป็นประโยชน์เพื่อเสนอขายงาน ผิดข้อบังคับของ FINRA ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐ
สถาบันการเงินที่โดนปรับ ประกอบไปด้วย
- Barclays Capital Inc. 5 ล้านดอลลาร์
- Citigroup Global Markets Inc. 5 ล้านดอลลาร์
- Credit Suisse Securities (USA), LLC 5 ล้านดอลลาร์
- Goldman, Sachs & Co. 5 ล้านดอลลาร์
- JP Morgan Securities LLC 5 ล้านดอลลาร์
- Deutsche Bank Securities Inc. 4 ล้านดอลลาร์
- Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 4 ล้านดอลลาร์
- Morgan Stanley & Co., LLC 4 ล้านดอลลาร์
- Wells Fargo Securities, LLC 4 ล้านดอลลาร์
- Needham & Company LLC 2.5 ล้านดอลลาร์